2017年，《創(chuàng)新過程的知識產(chǎn)權管理》國家標準編制項目正式立項（計劃編號20173974-T-463），成為首個與ISO國際標準同步制定的管理類國家標準。此外，由我國提出的ISO 56005《創(chuàng)新管理-知識產(chǎn)權管理：指南》國際標準草案也已經(jīng)投票通過，即將正式發(fā)布。上述兩個標準在制定過程中參考了歐盟制定的CEN/TS 16555-4《創(chuàng)新管理第4部分：知識產(chǎn)權管理》標準。本文將對CEN/TS 16555-4《創(chuàng)新管理 第4部分：知識產(chǎn)權管理》的內(nèi)容進行簡要介紹。
一、構建知識產(chǎn)權組合
為適應特定的產(chǎn)品領域、協(xié)作活動以及每個領域所需的保護，組織應為每項創(chuàng)新所涉及的知識產(chǎn)權組合進行定制化構建。 01
在全球層面構建知識產(chǎn)權組合組織應決定如何在全球層面處理知識產(chǎn)權和知識產(chǎn)權管理的結構——適當?shù)?/span>結構有助于實現(xiàn)預定的目標(含成本管理、專利質量、遵守交付周期、財務和財務優(yōu)化等)。可以選擇的結構類型包括：管理一個或多個集中結構（控股公司、資產(chǎn)運營公司、知識產(chǎn)權服務公司等）或分支機構內(nèi)的分散結構；內(nèi)部管理和部分外包管理等。 02
在組織層面構建知識產(chǎn)權組合組織應定義與每項創(chuàng)新或新技術相關的流程，以便評估：投資創(chuàng)造自有知識產(chǎn)權或獲得第三方權利許可的有效性；授予許可或轉讓知識產(chǎn)權的機會，或任何其他增值方法；簽訂交叉許可協(xié)議時的方法。二、分析潛在知識產(chǎn)權
組織應從創(chuàng)新質量、法律、財務等角度，對潛在的知識產(chǎn)權進行分析。 01
分析潛在知識產(chǎn)權的創(chuàng)新質量組織應考慮創(chuàng)新所產(chǎn)生的產(chǎn)品和服務的類型，創(chuàng)新在技術、經(jīng)濟、商業(yè)和戰(zhàn)略優(yōu)勢方面的優(yōu)勢和劣勢以及知識產(chǎn)權保護的范圍，機會(許可、對規(guī)范和標準的貢獻/認可等)和威脅(開發(fā)自由、市場成熟度等)，以確定潛在知識產(chǎn)權的創(chuàng)新質量。 02
分析潛在知識產(chǎn)權的法律策略在上述分析的基礎上，組織應進一步根據(jù)創(chuàng)新類別(如根據(jù)產(chǎn)品線分組的創(chuàng)新)創(chuàng)建一個矩陣，根據(jù)潛在知識產(chǎn)權的性質、保護期限、地理范圍等，提出適當?shù)姆杀Ｗo建議，以獲得最佳的創(chuàng)新價值提升。 03
分析潛在知識產(chǎn)權的財務影響組織應根據(jù)潛在知識產(chǎn)權對組織業(yè)務規(guī)劃的影響，例如成本性質、估算方法，創(chuàng)新的開發(fā)、制造、營銷和生命周期的后續(xù)變化和必要的適應，市場份額、利潤、風險、機會、對投資者的吸引力、投資收益分析等因素，確定潛在知識產(chǎn)權對組織的財務影響，進而根據(jù)知識產(chǎn)權的生命周期階段(申請、延期、放棄等)的投資，綜合參考技術、產(chǎn)品和市場生命周期階段，建立定期審查的時間規(guī)劃。三、利用知識產(chǎn)權組合
組織應該決定如何利用已形成的知識產(chǎn)權，并選擇合適的業(yè)務模式。 01
直接利用知識產(chǎn)權組合
直接利用指通過對受保護的創(chuàng)新的產(chǎn)品和服務實施的傳播(實施專利技術的產(chǎn)品營銷、作品出版、品牌營銷)利用獲得直接的利益(專利、版權、商標等)。
直接利用既可能服務于“防御性目標”，例如組織通過盡早保護其創(chuàng)新以避免第三方在組織之前對相同或者近似的創(chuàng)新成果實施保護，從而最終阻礙組織實施創(chuàng)新的自由；也可能服務于“攻擊性目標”，例如組織通過獨占知識產(chǎn)權來禁止第三方使用類似的產(chǎn)品和服務。
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間接利用知識產(chǎn)權組合間接利用包括通過第三方的潛在利用獲益，例如在明確界定的產(chǎn)品和市場上授予使用知識產(chǎn)權的許可；或通過將知識產(chǎn)權許可進一步讓與第三方，以換取收益(攻擊性目標)或換取屬于第三方并影響組織的知識產(chǎn)權許可(防御性目標)，后一種情況通常被稱為“交叉許可”。 03
獲得第三方知識產(chǎn)權組織如果決定執(zhí)行特定的知識產(chǎn)權戰(zhàn)略，如加強或放棄技術領域、產(chǎn)品（細分市場），增強或放棄研發(fā)或特定領域的設計能力，執(zhí)行特定的品牌戰(zhàn)略，執(zhí)行特定的現(xiàn)金流戰(zhàn)略等，可考慮通過改變知識產(chǎn)權的所有權狀態(tài)以增加或減少相應的知識產(chǎn)權資產(chǎn)范圍。此時，組織可能采取的行動包括：（1）增加知識產(chǎn)權范圍組織可考慮完全獲得知識產(chǎn)權或來自第三方的許可知識產(chǎn)權權利(購買許可)。此時，組織應該確?，F(xiàn)有技術的開發(fā)自由，并在內(nèi)部資源效率低下的領域、產(chǎn)品（市場領域）達到臨界質量，以確保內(nèi)部創(chuàng)新的成功。根據(jù)戰(zhàn)略的關鍵程度，組織可能需要具有排他性的知識產(chǎn)權許可，以有效保護所涉及的領域或產(chǎn)品（市場）。這種情況下，組織需要開展與收購有形資產(chǎn)同等水平的初步盡職調(diào)查。（2）減少知識產(chǎn)權范圍組織若欲將現(xiàn)有的知識產(chǎn)權轉讓給其他實體，如分拆的初創(chuàng)企業(yè)、合資企業(yè)、外部第三方（許可），或與金融合作伙伴一起將現(xiàn)有資產(chǎn)貨幣化(將如知識產(chǎn)權作為貸款抵押品，將知識產(chǎn)權轉化為股權債券等)。此時，組織應考慮兩種策略：一是在戰(zhàn)略轉變和投資組合優(yōu)化的背景下，剝離或重新分配那些不能支持可行的戰(zhàn)略或不再享有競爭優(yōu)勢的無形資產(chǎn)；二是組織明確增長目標的背景下，利用知識產(chǎn)權作為談判工具，為衍生產(chǎn)品或合資組織提供潛力資產(chǎn)，或進行前期投資，以提高市場接受度和利益相關方對技術的認識。
